91 麻豆 任泽平、梁颖等：好意思国的“长臂统治”有多长？
发布日期：2024-10-13 20:44 点击次数：188
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中枢领导：中好意思贸易摩擦以来，好意思国对多家中国企业实施出口管制，高歌诸多非好意思企业废弃与受好意思制裁中国企业的合作，如台积电罢手与华为合作。 好意思国之是以能高歌他国企业与其站在团结战线，依仗的恰是自身发明的“长臂统治”权。 什么是长臂统治？好意思国若何使用长臂统治机制？历史上有哪些国度或企业深受其害？中国应若何应付？ 1长臂统治含义与结束机制 1.1发源及内涵：从处理国内跨州事件蔓延至国际问题 长臂统治（long arm jurisdiction），源于好意思国民事诉讼中的见识，最初用于处理好意思国跨州的统治权问题，之后扩展至跨国统治。长臂统治，行将正本不属于统治范围内的案件纳入统治，其见识最早源于1945年国际鞋业诉华盛顿州案，该案判决确立了“最低限制量度”的跨州统治原则，即只消被告东说念主以某种行径有目标地在法院所在州从事行径，且该行径与原告相干联，则法院即有权统治被告。“最低限制量度”原则的朦拢性和无邪性使其内涵在实践中无尽扩大，致使蔓延至通话、邮件或银行转账等关系，其应用领域也从国内扩展至国外，统治事由从商贸扩展至反蜕化、反把持等。 根据针对范围和实施目标的变化，好意思国长臂统治具体可区分为四个阶段： 1）冷战初期至20世纪70年代，好意思国“长臂统治”的国外针对对象为西方友邦，主要目标是防护友邦对社会主义阵营国度出口高技术。好意思国出台《出口约束法》、《出口管制条例》（EAR）等出口相干法例，约束西方盟友的高技术居品实时刻出口。 2）70年代末至90年代末，好意思国的“长臂统治”范围扩展到其他国度，以打击营业蜕化体式为主。1977年《反国外蜕化法案》（FCPA）通过，好意思国将反蜕化的管制范围从好意思国企业拓展到与好意思国具有“最低限制量度”的番邦企业。 3）2001年-2008年，“911”事件后，好意思国“长臂统治”范围大幅推广、要点转向打击全球恐怖主义，实践原则从“最低量度原则”发展为“成果原则”以及“公说念自制原则”。“成果原则”下，非论行径东说念主是否有好意思国国籍或住所，也非论该行径是否安妥行径发生地法律，只消行径在好意思国境内产生“成果”，好意思国法院即可诈骗统治权。“公说念自制原则”下，好意思国国会可主不雅认定“要挟好意思国国度安全或可能具有全球性危害的行径”，将对应实体纳入“长臂统治”范围。本阶段，好意思国高度温煦与恐怖主义相干的经济、金融行径，在两大原则下，好意思国对涉嫌恐怖主义的俄罗斯、伊朗、苏丹等赐与制裁。 4）2008年于今，好意思国“长臂统治”范围全面推广，管制技能复合化。长臂统治领域扩大至涉毒、涉恐洗钱等十余个。这一阶段，好意思国基于西洋经贸雅致量度，常在二者高度竞争领域使用“长臂统治”，欧洲受制裁企业较多。 跟着中国经济快速崛起，我国企业受制裁数量显赫加多，根据好意思国WESTLAW等法律数据库，波及中国的“长臂统治”案例自2010年起大幅加多，尤其2018年中好意思贸易摩擦加重以来，好意思国使用“长臂统治”介意打击中国出口重点产业的中枢企业、高技术行业、5G中枢竞争领域等。 1.2结束机制：立法、司法、王法丝丝入扣，同期寻求国外定约 好意思国长臂统治的结束机制由国内立法、司法、王法的严实配合和国外同盟扩展法律法例适用范围两部分组成。 1）立法方面：完善法理基础 国会立法权和行政部门“准立法权”下制定的法律法例奠定长臂统治法理基础。一方面，好意思国国会是制定成文法的最高权力机关，出台量度他国实体及个东说念主的跨国经贸行径法案，为长臂统治提供完备的法理基础。另一方面，行政部门在国会的授权下，可制定平常的王法例则，即“准立法权”。其中，好意思国国会出台的《好意思国国外反蜕化法》和萨班斯法案、好意思国商务部制定的《出口管制条例》是长臂统治的三大重要法律火器，分别从营业蜕化、内控合规、收支口管制等方面对国表里企业实施监管。 2）司法方面：建立平常的司法统治权依据原则 在司法实践中，好意思国法院持续转圜适用圭臬，尽可能蔓延域外统治范围。举例实践原则从“最低量度原则”发展为“成果原则”和“公说念自制原则”。在越发平常的司法统治原则下，好意思国法院屡次凌驾于他国司法统治权之上，即便案件波及的东说念主员、所在等均与好意思国无关，只消被告在好意思国有营业行径，好意思国法院皆能以此行为借口受理案件，与他国法院争夺司法统治权。 3）王法方面：部门配合严实 除授予联邦行政部门“准立法权”外，国会还充分授予其王法权，各部门互相勾搭，共同开展“长臂统治”。总统、国务院、司法部、财政部、商务部和国防部等多部门组成一个严实的践诺体系。总统和国务院被赋予冻结金钱、限制贸易等大批王法职权，指导全体制裁责任，司法部、财政部、商务部、国防部各司其职、互相配合。 4）寻求国外同盟，加多长臂统治的范围和强度 好意思国还在全球寻求同盟以推动“长臂统治”协议化和合理化，并加强其长臂统治才智。一方面，推动其“长臂统治”法律出口，劝服其他国度成为“王法同盟”。国会和总统积极游说其他国度政府，促使其接受好意思国的长臂统治相干法律或制定访佛法律。如《国外反蜕化法案》出台后，好意思国积极推广法案的全球适用。在其游说下，1997年12月信合组织33个成员国共同签署《打击贿赂番邦公职东说念主员协议》并喜悦将协议内容转换为列国国内立法。另一方面，跨国合作推广好意思国长臂统治范围和统治强度。好意思国与超过100个国度和地区强硬引渡协议，好意思国司法部作歹司在多国确立法律照看人，联邦访问局和联邦缉毒局在多国确立国外办公室。 2好意思国长臂统治实践 2.1统治事由：常用反蜕化和违犯制裁法例 好意思国平庸以五大借话柄行长臂统治，其中反蜕化和违犯制裁法例是最常用原理。跟着好意思国霸权主义全球渗入，好意思国“手臂”越伸越长，为合理化长臂统治，好意思国平庸从反蜕化等事由动身，依据司法、行政方法发起统治。统治对象不限于强有劲竞争国度，也不限于有在好意思业务的企业，只消实体行径与好意思国发生最低量度，产生“成果”，长臂就会到达。 2.1.1借口一：反蜕化 基于《国外反蜕化法案》，好意思国以打击营业蜕化之名，对全球企业和个东说念主伸开访问和诉讼。1977年好意思国国融会过《反国外蜕化法》（FCPA），初志为不容好意思国公司向番邦政府东说念主员贿赂。经过1988年、1994年和1998年三次革新后，适用范围扩展到番邦公司和个东说念主。自此好意思国持续利用《反国外蜕化法》对番邦企业进行访问。 法国阿尔斯通蜕化案中，阿尔斯通被好意思国司法部处以巨额罚金、最终将中枢金钱出售给好意思国通用。阿尔斯通曾为电气领域的寰宇巨头，自2010年起，好意思国司法部以阿尔斯通部分贿赂款通过好意思国子公司支付和部分融资在好意思国完成行为对其统治的原理，对其伸开反蜕化访问。2014年出具访问落幕，指控阿尔斯通伪造账簿和纪录，未有恰当里面约束，违犯《国外反蜕化法》。事件以阿尔斯通接受7.72亿好意思元巨额罚金、并于2015年将电气业务廉价出售给好意思国通用公司告终。时间好意思国司法部遴选极限技能施压：1）汇集犯法把柄，访问阿尔斯通在好意思国境外获取的数十亿好意思元合同，汇集其向境外其他政府官员贿赂、伪造账簿等把柄；2）捏捕涉案高管，以恶劣的监狱环境、漫长的诉讼过程和高额诉讼用度、认罪可轻判的条件要挟利诱高管认罪；3）以被捏捕高管行为“经济东说念主质”，迫使企业认罪，2014年法国政府拒却通用收购阿尔斯通时其在押高管也被延迟保释；4）迫使其廉价出售中枢金钱给好意思国企业91 麻豆，以仍在访问为由阻拦阿尔斯通以更高价钱将中枢金钱卖给德国西门子等他国企业91 麻豆，同期示意业务出售给好意思国企业将有助于收缩贬责。 好意思国司法部访问死守于好意思国营业利益，《反国外蜕化法》实则成为好意思国获取巨额罚金和打击好意思国企业竞争敌手的器具，危害全球企业的公说念竞争。以反蜕化访问为名，好意思国不错获取巨额罚金、打击本国企业竞争者的正常筹谋，将就其接受好意思国政府派驻专员监督、上交高明账户和财务明细，致使被迫出售金钱或业务等。从反蜕化领域的长臂统治所针对国度看，好意思国对待盟友和竞争国度无辞别。德国、英国等欧洲国度是好意思国盟友，但欧洲企业是主要受害者。在与好意思国高度竞争的产业上，受到处罚最不时、金额最多的企业大部分是欧洲的各行业龙头，2008-2018年好意思国通过《反国外蜕化法案》实施的罚金近110亿好意思元，其中前十大罚金案例欧洲企业占6席，包括德国西门子、法国阿尔斯通等。 2.1.2借口二：违犯制裁法例 基于长臂统治，好意思国要求受制裁对象的第三方营业来去对象也遵命好意思国制裁法例。1）好意思国平庸以要挟国度安全、恐怖主义和扰乱东说念主权等口头，对违犯法例的主体实施径直制裁，限制本国主体与受制裁主体的经济、金融来去，其中经济制裁主要和贸易管制相干，金融制裁主要指在好意思国统治范围内实施交易管制和金钱冻结。据吉布森、邓恩和克鲁特讼师事务所统计，好意思国持续扩大制裁范畴，近三年好意思国对番邦实体和个东说念主实施制裁已超过3200项，其中处罚包括巨额民事罚金、讲求贬责等。2）长臂统治运用下，好意思国也限制第三方与受制裁主体进行金融和贸易来去，否则将施加处罚或赐与制裁，即次级制裁。舍弃2020年8月20日，OFAC的制裁名单（SDNList）共约6300个。 1）经济（贸易）制裁：以违犯出口管制法例为名 好意思国的经济制裁以贸易制裁居多，基于《出口管制条例》等法例，限制番邦企业或个东说念主与被制裁主体贸易路过好意思国、限制转销来自好意思国因素或时刻超出一定比例的居品。《出口约束法》和基于此法案的《出口管制条例》、《出口管制革新法案》共同确立了部分明锐时刻和居品出口的原则和范围，对于违犯法例的实体将赐与处罚或制裁。好意思国出口管制规定的义务主体是好意思国企业，但番邦企业若触及法案不容条件也可能基于“最低限制量度”原则被纳入长臂统治的范围。 中兴通讯事件中，中兴因出口好意思国电子居品至受好意思国制裁主体伊朗受到次级制裁，缴纳高额罚金后才得以撤废。2016年3月，好意思国BIS认定中兴通讯违犯好意思国出口管制政策，未经许可向伊朗转出口受管制的好意思国电子居品，将中兴尽头三家关联企业纳入“实体清单”，要求好意思国企业向中兴通讯出口居品时必须取得BIS的异常许可，一年后两边息争，中兴支付罚金8.9亿好意思元以抹杀出口禁令。2018年4月，好意思国商务部指控中兴通讯对波及历史出口管制违法行径的某些职工未实时处罚、违犯息争协议，再次启动出口禁令，中兴通讯缴纳14亿好意思元巨额罚金及保证金后出口禁令取得撤废。 2）金融制裁 全球金融体系以好意思国和好意思元为中心，好意思国以此迫使非好意思国实体免除好意思国的制裁法例、接受违法的贬责。好意思国利用其在全球金融体系的中心肠位结束金融制裁：一是冻结或顽固受制裁实体在好意思金钱、减少或罢手对受制裁实体的信贷营救、限制其在好意思投资等；二是不容与受制裁实体进行过要紧金融交易的非好意思国金融机构进入好意思国金融系统；三是割断受制裁对象的好意思元获取才智和使用好意思元的渠说念，不容其使用好意思国的支付计帐系统，而面前全球金融机构尚不可脱离好意思国支付计帐体系，尤其是环球同行银行金融电讯协会（SWIFT）、联邦储备通讯系统（Fedwire）、纽约计帐所银行同行支付系统（CHIPS）等，因此金融机构常常屈服于好意思国的处罚以谋乞降解。 英国阿拉伯营业银行次级金融制裁案中，阿拉伯营业银行因与受好意思国制裁的苏丹客户汇款路过纽约的分行而碰到“长臂统治”。2010年9月至2014年8月，英国阿拉伯营业银行（BACB）代表7家苏丹金融机构（包括苏丹中央银行）办理了72笔总和达1.907亿好意思元的巨额资金支付。尽管BACB与苏丹客户之间的好意思元交易自己未径直使用好意思国金融系统，且扫数波及苏丹的好意思元交易均在非好意思国金融机构且在好意思国境外处理，但好意思元资金汇转的途中，经由的非好意思金融机构在好意思国开立了好意思元计帐账户，OFAC认定此枢纽波及好意思国金融系统，因此对该银行进行次级金融制裁，并处以2.2884亿好意思元罚金，后经英国审慎监管局（PRA）协商和该行积极转圜，才将罚金降至400万好意思元。 好意思国凭借自身在全球贸易体系和金融体系的中心肠位，以次级制裁要挟全球。好意思国过往次级制裁案例标明，由于好意思国处于寰宇经济金融中心，凡波及跨国贸易、跨境资金理会、高精尖科技的实体与好意思国不存在“最低限制量度”的难度很高，与好意思国站在对立面的成本也很高。基于此，好意思国容易从金融和贸易上对他国实体发难，一方面，好意思国可通过径直制裁打断他国实体居品和资金链，另一方面，以次级制裁要挟跨国企业和金融机构遵命制裁法例，割断第三方与受制裁实体来去，加大制裁力度。 2.1.3借口三：反把持、反洗钱、财务合规等经济作歹防治 反把持、反洗钱、上市公司财务合规等亦然好意思国实施长臂统治的常用借口。 1）反把持领域，基于《谢尔曼反托拉斯法》、《联邦贸易委员会法》和《克莱顿法》，好意思国法院取得统治国表里把持事务的权力。 1980年铀卡特尔案中，好意思国只许本国把持而不容他国把持行径。彼时好意思国对番邦铀生产商关闭了占寰宇铀商场70%份额的好意思国商场，因此番邦铀生产商成立卡特尔，连合限制好意思国铀居品在好意思国境外的销售。而好意思国政府和法院则以此指控番邦铀生产商实施把持行径，损伤好意思国生产商利益，并判决番邦企业对好意思国生产商支付三倍的损伤补偿。 2）反洗钱领域，基于《爱国者法案》，好意思国相干部门可精真金不怕火核查在好意思开立代理账户的银行账户明细，依据该法案，法院可向任何开设代理账户的番邦银行发出传票、核查或冻结该账户好意思国境表里扫数资金，该条件平庸与金融制裁联用。 英国汇丰银行洗钱案中，好意思国将反洗钱与违犯制裁法例联用。2012年好意思国盘考院发布《好意思国在洗钱、贩毒和恐怖组织融资管制的颓势-汇丰案例》访问汇报，指控英国汇丰银行径叙利亚、伊朗等制裁国度提供资金交易通说念和为墨西哥毒贩提供金融服务。最终汇丰银行支付了19.2亿好意思元才得与好意思国监管当局息争。 3）以促进上市企业财务合规为名，基于《萨班斯法案》，好意思国可统治扫数在好意思上市企业，即使其在好意思国莫得筹谋行径。由于条件多且复杂，企业需要消费大批东说念主力物力用于里面约束确立，对于疆域广阔、业务漫步的跨国企业成本极高，绝对得志内控要求难度大，因此容易被监管机构找露马脚。根据《法东说念主》报说念，国际CFO组织对321家企业的访问炫夸，每家好意思国大型企业为遵命法案404款要求的内控措施，在实施第一年的总成本平均超过460万好意思元。 2.2中好意思贸易摩擦以来，好意思国对中国的超等“长臂统治” 中好意思贸易摩擦以来，中好意思经济对抗进入尖锐化阶段，好意思国狂妄使用制裁技能针对中国，挑起贸易与科技剧烈纷争。 从好意思国打击中国企业的主要目标来看：1）顽固中国刻下出口重点产业中的中枢企业，削减中国出口、打击中国全球贸易竞争力。电子拓荒产业是中国对全球出口的主要产业之一，2018年好意思国自中国入口的电子拓荒约占好意思国此类入口总和的41.4%。好意思国为涵养本国企业，行政部门以平常的“国度安全”为由对我国重点企业伸开访问，声称其违犯好意思国对第三国的制裁或常识产权保护法律解释，进而管制该类企业。2）阻拦中国5G时刻最初上风，保护自身竞争力。5G是刻下寰宇列国新一轮科技立异和产业变革的重要援救及竞争焦点，中国华为和好意思国高通是5G领域两大巨头，且全球宽阔以为华为领有更大上风，华为因而成为好意思国制裁的重点对象。 为结束这两大目标，好意思国以常用借口——要挟国度安全、违犯好意思国制裁法例等发难，通过巨额罚金、限制中国企业在好意思发展、时刻顽固等形状结束对中国科技领域发展的阻拦。 1）巨额罚金重创中国企业筹谋。2018年中兴通讯缴纳14亿好意思元巨额罚金及保证金后出口禁令才取得撤废，而中兴2015-2017年的净利润总和约为12亿好意思元，巨额罚金极大影响了公司的正常运营。2018年12月，好意思国OFAC以中国烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司尽头联属公司与伊朗保持营业关系为由，处以277万好意思元的罚金。 2）限制中国企业国外业务发展，顽固中国5G、无东说念主机等最初时刻的国外应用、收紧国外社交媒体限制。好意思国高度温煦科技领域的最初，无法容忍信息科技领域传统上风被挑战。一是连合盟友等顽固5G时刻应用，一方面好意思国邀请“五眼定约”（包括好意思国、英国、澳大利亚、加拿大、新西兰）分享谍报、协同行动，2018年7月后成员国陆续启动摒除华为居品和时刻。另一方面，好意思国政府一直企图通过劝说、警戒、要挟使英国、德国、日本、意大利等盟友罢手使用华为拓荒。2019年5月，特朗普签署《保障信息与通讯时刻及服务供应链安全》的行政令，告示进入国度蹙迫现象，不容好意思国使用“国外敌手”提供的电信汇集拓荒和服务，剑指华为。二是清退好意思国汇蚁集的中国应用方法和电信企业，将就其剥离国外中枢业务，2020年8月特朗普签署行政令，以移动应用方法TikTok（抖音国外版）和微信对好意思国国度安全组成要挟为由，不容任何好意思国个东说念主或实体与二者尽头母公司交易。此外，政府要求字节越过剥离TikTok业务，竞购东说念主则主如若好意思国企业。 3）实行时刻顽固，一是以要挟国度安全等口头径直制裁重点企业，好意思国将部分中国企业列入出口管制清单，限制其从好意思国入口关键零部件。面前被好意思国商务部列入“出口管制实体清单”的机构和个东说念主数量已超200，包括华为、海康威视、科大讯飞等一多半高技术企业，被列入“未资格阐述体清单”的机构超过50家，包括中国科学院、同济大学等着名科研院所。好意思国针对华为的举措更是超常，在初步顽固后制造“孟晚舟事件”，指控华为严重违犯好意思国制裁伊朗法律解释、孟晚舟行为华为CFO涉嫌欺骗银行，试图赐与严厉制裁。二是以次级制裁风险震慑被制裁企业的合作伙伴，使其断供中国重点企业，双重夹攻下结束对我国的时刻顽固和国际供应链拆开。部分供应华为关键零部件的企业恐受到次级制裁而与华为等企业划清界限、绝来去来，如台积电声明若好意思国禁令不变，2020年9月14日起断供华为。 3实质：好意思国霸权主义、单边主义和强权政事的体现 从好意思国长臂统治的实践，尤其是中好意思贸易摩擦以来好意思国的一坐一说念来看，长臂统治背后是赤裸裸的霸权主义和强权政事： 一是将好意思国国内法运用成国际法，扰乱他国的司法统治主权和司法独处性。好意思国将国内法的法律着力从好意思国企业推广至在好意思国有筹谋行径或有分支机构的企业，致使是使用好意思国芯片和拓荒的企业，简直隐敝全球80%以上的跨国企业。其长臂统治看起来合规正当，而践诺上其法律依据自己并不对理，是将其统治权凌驾于他国统治权之上。按照国际法，列国应通过《海牙取证协议》或双边渠说念向其他国度提议司法协助肯求。而好意思国基于长臂统治原则，以打击恐怖主义、经济作歹、核扩散等口头实行域外统治，践诺是绕过正常国际司法协助，扰乱他国司法主权、龙套国际规律的行径。 二是表里有别，压制好意思国和好意思国企业的竞争敌手，以保持自身最初地位。完备的长臂统治法律体系使好意思国能以淘气藕断丝联的罪名访问番邦企业的筹谋和账户信息，获取高额罚金，重创好意思国企业的竞争者，致使霸占被制裁实体的商场份额或收购被制裁实体。好意思国看似梗直的“全球王法”行径，均只针对番邦企业，尤其是本国企业的竞争敌手，对本国企业则否则。如好意思国政府在限制扫数番邦企业与古巴交易的同期，批准好意思国电话电报公司在古巴开展业务，又如法国阿尔斯通反蜕化案最终迫使阿尔斯通将电器业务出售给好意思国通用，均是典型好意思式霸权的体现。 三是其域外统治看似司法独处、有法可依，实则受到政府的主管和铺张，行为好意思国与企业、与他国政府的谈判筹码。好意思国堪称司法独处，但在繁密域外统治事件中其王法机关不是法院，而是好意思国行政部门，举例孟晚舟事件和阿尔斯通案中番邦企业高管东说念主员的逮捕由行政机关而监犯院实施。又如“301条件访问”的各式措施和好意思国牵头“五眼定约”对华为会剿的酬酢行径，均远远超出合理的司法方法。好意思国总统特朗普曾称，若华为公司首席财务官孟晚舟在加拿大被扣留一事有助于与中国达成贸易协议，他将对此案进行搅扰。将番邦企业高管东说念主员逮捕扣押，并以此行为与企业或是与他国政府的谈判筹码，是全然违犯司法自制的土匪行径。 4中国将来若何应付 4.1国度层面 1）政策方面，为驻防和裁汰制裁所带来的经济、金融冲击，革新绽放和完善金融轨制仍是重中之重。经济方面，中国应长久对持对外绽放，对内大肆革新鼓动经济转型升级，在全球场所愈发复杂下，大肆发展“新基建”，促进“双轮回”，增强自身经济实力与政策空间。金融方面，完善金融轨制，加强东说念主民币跨境支付体系确立，减少对好意思国主导的支付体系依赖，缓缓鼓动东说念主民币国际化，普及国内金融机构的竞争力，加强公司治理、促进国企革新等，使中国金融体系稳健发展。 2）立法方面，一是制定保护中国企业免受长臂统治奏效的域外适用法律，二是约束建立中国域外统治法律，为反制好意思国制裁提供法律依据。 制定例避长臂统治的域外适用法例，使中国企业在面对好意思国制裁激励的诉讼时，有合理的法律依据赐与抗辩。欧盟、英国、加拿大、澳大利亚、墨西哥、阿根廷、南非等国均针对好意思国经济制裁政策的域外适用制定了相应的反制法例。欧盟1996年制定的《反对第三国立法域外适用的条例》，明确不容番邦具有域外统治权的法律法例在欧盟境内发奏着力。 国际法并未不容一国法律的域外适用，中国相似有职权建立和完善相应法律法例，变成愈加公说念合理的国际法例则实践，对好意思国赐与反击。包括推行《涉外民事关系法律适用法》的内容、制定《国际私法典》，明确法例中国民事法律的域外适用着力；完善中国刑法、部分社会法域外适用轨制等。 3）行政方面，一是对特定行业企业给予税费减免和研发补贴，以维系其活命和促进产业发展，二是要为企业提供对于好意思国制裁政策的携带。 对于已接受到好意思国制裁波及的企业和行业，政府应促进本国相干产业链的生产研发，如半导体等，在资金方面应给予匡助、收缩背负，匡助企业度过难关。可探究络续出台访佛《新时期促进集成电路产业和软件产业高质料发展的几许政策》等政策，以税收减免等形状赐与营救。 对于尚未被波及到的企业，政府应加强对企业的窗口指导。好意思国制裁政策的域外适用有一定条件，举例居品中好意思国零部件或时刻的比例等，达到相应条件才会被其纳入好意思国统治范围，了解相干政策会更好地匡助企业侧目经济制裁风险。面前相干部门仅对连合国的制裁政策有一定指导和监督，应进一步加强针对好意思国制裁政策的窗口携带。 4）对外合作方面，积极拓展国际经济、金融、酬酢等方面合作，赢取国际营救，结束“去好意思元化”、去好意思国中心化。加强国际多边组织合作，捍卫自身利益，持续争取、巩固营救全球化、商场绽放与解脱贸易的话语权。加强与欧盟、俄罗斯等经济体的和洽，倡导构建公说念、包容的全球企业合规治理机制，积极促成其他不以好意思元为中心或不受好意思国约束的支付系统如INSTEX果真立、加强中国“东说念主民币跨境支付系统”（CIPS）与其他国度如俄罗斯“金融信息传输系统”（SPFS）的互联互通，以合作共赢的践诺行动抵挡好意思国长臂管部属的单边霸权主义行径。 此外，针对已制裁企业，不错以打促和，使好意思国从头回到谈判桌上。举例，中国商务部确立“不可靠实体清单”，将不遵命商场规定、背离契约精神、出于非营业对中国企业实施顽固或断供、严重损伤中国企业高洁权益的番邦企业组织或个东说念主列入清单，实质上对照了好意思国的“实体清单”。 4.2企业层面 1）针对涉外业务，企业要加强域外法律领路，建立完善的合规体系，进行业务转换或留意于未然。 面对非刻意针对中国的制裁，中国企业只需珍藏不要违犯好意思国相干制裁法例即可。即使碰到制裁，也有可能通过缴纳罚金等形状达成息争协议、撤废制裁。企业应充分了解好意思国长臂统治适用范围，重点温煦反蜕化、制裁、反把持等领域的法例，并在里面建立涉好意思业务风险评估机制，确保不触及好意思国黑名单国度或违犯相干政策，并通过交易结构及合同条件安排侧目制裁。 2）针对企业被制裁导致的产业链断裂风险，短期大批囤货，持久增强自身研发实力。 短期来看，企业应当在保障自身资金流的前提下，恰当超前囤积可能受到好意思国制裁的、精度较高或较难找到替代品的零部件，并在好意思国之外的地区积极寻找更多替代供应商。华为在好意思国政府对其实施制裁前几个月，大批囤积晶片、多种被迫元件和光学元件，出口管制风险较低零组件囤积了至少3个月库存，风险较高零组件囤积了6个月至1年以上的库存，同期积极寻找替代供应商，才能保障受到好意思国制裁后两年内的正常生产。 持久来看，减少中枢时刻对外依赖度是企业极限条件下的活命保障，增强自身研发实力才是让好意思国解封的根蒂。涉外企业应竭力于加强时刻、零部件自主化，尤其是在产业线的高精尖领域。当企业的时刻无可替代而又是好意思国所需，好意思国政府自然会撤废制裁。2017年好意思国陆军司令部以大疆无东说念主机窃取数据为由封禁大疆，2018年8月好意思国对大疆启动337访问。但芬兰、以色列、印度等国依旧大批购买大疆无东说念主机，好意思国军方也不例外，2020年8月21日好意思国国际贸易委员会（ITC）告示针对大疆的337访问最终裁定：不会对大疆发布禁令。 （微信公众号“泽平宏不雅”2020-09-06，任泽平、梁颖、梁珣） #相干报说念# 好意思国智库对中好意思交融如故脱钩的深度分析 近日，好意思国科技智库信息科技和创新基金会（ITIF）发布汇报《与中国竞争：政策框架》，系统分析了中好意思争端的复杂性。 ITIF是好意思国最巨擘的科技智库。其独创东说念主兼总裁罗伯特•阿特金森（RobertD.Atkinson）参与该汇报的撰写。此东说念主曾供职于小布什和奥巴马两任政府，在本届好意思国政府也不时参加国会听证会，其不雅点在政界具有一定的影响力。 中好意思争端更为复杂 著述以为，好多东说念主将中好意思争端与好意思苏冷战和好意思日贸易战比较，然则，中好意思争端的情况要复杂得多。 好意思苏冷战是好意思苏两个超等大国在军事和领路形态方面的竞争；好意思日贸易战，日本在许多行业中成为相配强硬的竞争敌手和重要的供应商，但对于大多数西方公司而言，日本从来皆不是必不可少的商场，且两边不是军事和领路形态的竞争敌手。 对于好意思国等西方国度而言，前苏联和日本在经济上莫得与好意思国变成深度交融，因此有很大的回旋余步。举例，好意思国在与友邦的合作下，对苏联实施出口管制相对容易。而对中国这么作念（实施出口管制），对好意思国而言，将付出更大代价，且更具争议，而且会使好意思国与友邦的合作更为勤奋。 在夙昔贬责好意思日纠纷过程中，好意思国利用日本对好意思国安全保护神的依赖，迫使日本在半导体、汽车、汇率转圜方面作出了要紧铩羽。 中好意思经济竞争的四个方面 著述作家以为，中好意思之间的竞争维度已超过好意思苏冷战和好意思日贸易战，主要体现在四个方面：商场、供应链、营业竞争、地缘政事。 中国事寰宇上最大的汽车、电子居品、智高东说念主机、钢铁和许多其他居品的商场；中国亦然寰宇上最大的制造供应国，约占全球制造业产值的25%；中国在越来越多的行业中具有较强的竞争力。 中国被视为主要商场。对于苹果、波音、耐克、通用汽车、英特尔、好莱坞、麦当劳、NBA、宝洁、星巴克、高通、沃尔玛等许多公司而言，中国平庸是其最大的非好意思国商场。离开这个商场不仅会减少这些公司的销售额，还会将商场份额让给中国公司或其他非好意思国公司，从而损伤好意思国的持久经济竞争力。 中国被视为主要供应国。从永久来看，沃尔玛、戴尔、惠普、耐克、主要的制药公司以尽头他依赖中国制造的跨国公司，平庸皆营救减少对中国的依赖；然则从短期来看，这些公司需要保持其供应链的运转。 中国被视为主要的营业竞争敌手。从事信息时刻、电信拓荒、钢铁、太阳能电板板、玩物、纺织和其他行业的跨国公司，平庸牢骚中国竞争形状是“不公说念的”。 中国被视为主要的军事和地缘政事敌手。举例，从军事和地缘政事角度，好意思国国防部以为，先进制造业的自力餬口与国度安全密不可分。 将中国视为主要商场或主要供应国的跨国公司更倾向于中好意思交融；而将中国视为主要竞争敌手的公司，平庸会营救中好意思脱钩。 好意思国多数行业倾向于中好意思交融，而非脱钩 ITIF指出，在好意思国，面前营救中好意思交融的行业领域比营救中好意思脱钩的行业要多得多，这是大多数政府和媒体筹商中皆未充分领路到的基本现实。这意味着，短期营业利益超过了西方的持久政策利益。 绝大多数行业（10个）将中国视为主要商场，至少还有2个行业（银行；老本商场和保障）正在发愤扩大对中国商场的影响。此外，对于这10个行业中的5个行业而言，中国亦然主要供应国。 对于好意思国公司在中国境内开展业务的范畴，以下是几个典型案例： •在中国，星巴克有4100多家门店，麦当劳有2300家，沃尔玛有430家。 •苹果在中国的收入超过400亿好意思元，英特尔为200亿好意思元，耐克为60亿好意思元。中国事NBA最大的国际商场。 •通用汽车在中国每年生产300万辆汽车，中国占波音公司营业收入的20%以上。 独一四个行业部门刻下将中国视为主要竞争敌手，包括传统制造业、IT、国防和好意思国政府。其中前三个波及居品制造，这就解释了为什么制造业是中好意思争端的一个焦点。 对中好意思交融的营救会使好意思国政策制定堕入窘境 中好意思两国在商场、供应商、营业竞争和地缘政事竞争四个领域的角力，会使好意思国政策制定堕入窘境。举例，为了保护好意思国钢铁制造商免受中国“不公说念”竞争而遴选的纳税等措施，会普及好意思国汽车、暗昧机和洗衣机制造商支付的钢材价钱，从而使这些制造商在全球范围内的竞争力着落。 再如，对于许多好意思国最着名的公司（如苹果、沃尔玛和耐克）而言，将中国视为上述扫数因素（即，行为主要商场、主要供应商和主要竞争敌手）。在这种合作竞争的情况下，短期政府搅扰的有用性很难败露。华为问题便是一个典型： 1.对于英特尔、博通和高通等半导体公司以及谷歌等软件提供商而言，华为是主要客户。 2.对于许多国度的电笃信务提供商而言，华为是主要的提供商。 3.对于苹果和三星等智高东说念主机制造商、戴尔等策动机提供商、爱立信和诺基亚等电信拓荒提供商而言，华为是主要竞争敌手。 4.对于好意思国、英国、澳大利亚等国度而言，华为被视为主要的国度安全风险。然则对于许多发达国度和发展中国度而言，中国事他们最重要的债权东说念主或贸易伙伴。 要想制定一个使扫数四个方面皆舒坦的短期政策简直是不可能的，这就解释了为什么持久以来，许多好意思国政府官员一直在议论中国时刻行业所面对的挑战，却很少遴选行动。不外，在华为问题上，国度安全和相干政事利益压倒了私营部门的利益。 与中国竞争的政策框架 ITIF提议了一个让好意思国等西方国度持久回话的政策框架。该政策框架针对中好意思竞争的四个维度——商场、供应商、营业竞争、地缘政事，每个维度分别提议五个应付有辩论。 （一）商场维度——顺应中国成为寰宇第一大经济体的五种形状 1.扩大商场。ITIF提议，好意思洲里面的深度贸易一体化以及强有劲的好意思印解脱贸易协议将大有裨益。 2.利用英语上风。讲英语的国度比中国的GDP更高，如果包括英语为第二说话的国度，数字会更高。说话上风在媒体、文娱、软件、法律、诠释和其他说话密集型领域创造了要紧机遇。ITIF建议好意思国酬酢政策和国务院作念出更多发愤，将这些国度连合起来。 3.追求先进科技的应用。ITIF提议，中国公司在东说念主工智能和自动化方面投资巨大，而大多数西方国度还莫得相应的政策，特等是公共宽阔对东说念主脸识别、东说念主工智能和机器东说念主等先进时刻的使用感到畏怯。 4.从头注目互惠。在建立时刻与商场准入互惠关系方面，ITIF建议好意思国、欧洲、日本和其他国度，对中国要对持基本的互惠规定。 5.集体发声。ITIF建议，企业不错通过营业圆桌会议、行业协会等体式连合起来集体发声以顾惜自身利益。ITIF还建议，列国应试虑修改反托拉斯法，让西方公司更有用、阐扬地开展合作。 （二）供应商维度——从头均衡供应链的五个才略 1.要求透明性。ITIF建议，应该要求好意思国和西方企业公布其在华业务范畴的信息，包括收入、入口商品价值、时刻转换行径、关键依赖、投资、合作伙伴关系等信息，这么既能提供透明度，又能提供可量度的数据，以便随时追踪变化。 2.提供经济激励措施以减少依赖性。ITIF提议，许多跨国公司还是在使生产种种化，试图减少对中国的依赖，然则径直赠款或税收减免等体式的径直经济激励措施，可能会加速从中国转生产能或外迁的进度。举例，日本在本年4月提议，为企业退缩中国提供一半以上的搬家费。 3.利用消费者的力量。ITIF建议，让“中国制造”的标签更为凸起，促使消费者作念出自愿的聘用；此外，可络续利用“公说念贸易”（贸易施济措施）和“环境友好”（环保实时刻性贸易措施等）对中国施压。 4.鼓动重点领域的国内生产。ITIF提议，尽管供应链的自给性是复杂和代价昂贵的，但跟着东说念主们渐渐吸取新冠疫情的训诲，在这方面遴选一些行动似乎是可能的。举例，好意思国政府最近提议向柯达提供7.5亿好意思元贷款，用于在好意思国生产更多的药品。ITIF建议，对于研发、技能和老本货色投资，列国政府应该提供“更激动”的税收优惠。ITIF以为，供应链的自给性有时皆在好意思国脉土，还不错与其他国度缔盟，就像面前在稀土（与澳大利亚缔盟）领域。 5.严慎使用有针对性的关税和腹地含量措施。ITIF以为，这两种措施皆很容易激励挫折，而且常常具有难以料想的博弈效应。面前对中国征收关税的影响存在好多争议，特等是对中间居品（举例半导体）而非最终居品纳税，会普及参预成本，从而裁汰好意思国的全体竞争力。“买好意思国货”法例可能导致其他国度遴选反制措施。 （三）营业竞争维度——确保西方保持更具招引力的社会模式的五种方法 1.尊重中国取得的建树。ITIF以为，必须承认中国基础设施投资、诠释体系、企业家精神和政府规划的有用性。而且，日本、韩国和台湾地区的资格也证明，列国不错遴选政府主导的经济发展政策。 2.政府（需求）应成为寰宇一流的用户。ITIF提议，好意思国在对时刻行业的营救方面，平庸枯竭的是政府有用使用时刻以得志其自身需求。在这方面，最佳的例子便是互联网。好意思国国防部最初是为越过志其自身对高弹性策动机汇集功能的需求，而背后的时刻速即成为现在互联网的基础。 3.保持对东说念主才的招引力。在东说念主工智能、机器东说念主时刻、自动驾驶汽车和量子策动等先进时刻领域，一小部分东说念主从事大多数开拓性责任。由于英语平庸是他们的第一说话或第二说话，因此许多高技能东说念主士更闲暇住在讲英语的国度。对于好意思国、英国、加拿大、澳大利亚、新西兰以及印度而言，这是巨大的自然上风。ITIF指出，这一上风必须加以培育和利用，以匡助将时刻要津扩展到好意思国其他地区。 4.与盟友合作。ITIF提议，在先进时刻领域，西方国度应变成同盟，共同抵制中国以商场换时刻的要求。 5.争取时辰。ITIF瞻望，中国东说念主口将在将来几年内达到顶峰，然后趋于郑重和速即老龄化。这意味着本世纪20年代可能是中国实力的最岑岭，而2040年代中国将出现要紧的东说念主口挑战。比较之下，届时好意思国和印度的东说念主口将仍在加多何况相对年青。 （四）地缘政事竞争维度——增强西方竞争力的五种方法 1.优先探究时刻携带力。ITIF以为，需要确保好意思国公司、大学、政府机构和防务公司在关键领域的研发力量，包括东说念主工智能、机器东说念主、天际、生物时刻、新材料、汇集安全、半导体。好意思国最近还是通过其“好意思国制造”汇集在这个方朝上遴选了约束的措施。 2.招引一流的东说念主才。ITIF提议，招引和留来寰宇各地最优秀、最智慧的东说念主才，对好意思国的大学、公司和创业精神仍然至关重要。特等是，确保STEM（科学、时刻、工程及数学）东说念主才运送的成本很低，而答复相配高。ITIF以为，最难办的问题是对中国粹生的遴选该若何界定圭臬。 3.与印度合作。ITIF以为，好意思国应与印度结成雅致定约，以提供东说念主才和商场范畴，从持久来看不错赶上中国。通过缔盟，许多好意思国公司可能会将生产从中国转换到印度。 4.裁汰好意思国的成本劣势。结束这一目标主要有两种路线，一是裁汰劳能源成本；二是通过创新和自动化普及就业生产率。对于好意思国，清澈后者更可取。ITIF以为，企业自动化在应付新冠疫情过程中急剧加速，但还不错通过公私合作作念更多事。首先要阻塞面前过于宽阔的对自动化和就业生产率的妖怪化，并加大对投资于新老本拓荒的税收优惠力度。 5.培养价值链想维。好意思国公司常常专注于从上到下的最终居品的委派和消费，而对从原材意想零部件、子系统、物流和相干生态系统的扫数这个词产业价值链温煦不及。中国遴选的更多的是从下到上的形状。历史标明，在价值链中，朝上移动要比向下移动容易。许多公司在扫数这个词价值链中更多温煦了居品形态，而淡薄了价值链中的常识和数据的政策性作用，淡薄了数据汇集和历程管制。ITIF高歌，联邦经济和营业统计系统应尽快结束全面当代化，加强对数据和无形价值的管制。 以上便是ITIF提议的与中国持久竞争的20个具体有辩论。ITIF以为，相对于硬脱钩，大多数好意思国公司皆会营救这些有辩论。 通过分析不错发现，在上述有辩论中，有一些有辩论好意思国其实还是在探究或正在鼓动，如，加强对东说念主工智能、量子信息科学、5G通讯的研发营救；鼓动重点领域的国内生产；强化印太政策；探究为企业退缩中国提供激励措施；推动好意思洲里面的深度贸易一体化等。 有一些有辩论，面前未见好意思国遴选相干措施，然则这些有辩论也具有很强的可操作性，且成本不高，如，饱读吹企业连合起来集体发声以顾惜自身利益；利用好意思国消费者的力量对中国施压；要求好意思国和西方企业公布其在华业务范畴的信息；利用英语上风，把讲英语的国度连合起来等。 汇报中，ITIF也客不雅地分析了中国在经济领域取得的建树，并对好意思国科技政策作了反想。ITIF主张遴选政府主导的科技发展政策，并建议修改反托拉斯法，让西方公司更有用地合作。 ITIF以为，中国日益增长的经济实力，使中好意思竞争从根蒂上是两种发展模式的竞争，中国模式与西方模式人大不同。ITIF以为，一个新的“伟大游戏”正在演出，然则谁（中好意思）线路得最佳？本世纪20年代可能是决定性的十年。 （《机工智库》2020-09-06，马彩霞） #相干报说念# 好意思国拟对基础时刻实施出口管制 好意思国时辰8月27日，好意思国商务部工业与安全局（BIS）发布公告，针对基础时刻的出口管制征求公众评议，拟对某些基础时刻实施严格管控。其中可能包括半导体制造拓荒及相干软件、激光器、传感器等。 01基础时刻范围并未最终详情 这次公告对新兴和基础时刻波及的相干术语、界说等发起了意见征询，但基础时刻的准确界说和范围界定并莫得在见知中明确叙述。 公告称，BIS尽头机构间合作伙伴正在开展一项责任，以详情对好意思国国度安全至关重要的新兴和基础时刻（意在言外，新兴和基础时刻范围还在征寻意见和挑剔过程中）。对国度安全至关重要的基础时刻是指，如果该时刻确刻下或潜在应用或才智对好意思国组成国度安全要挟，则可能需要对其进行严格管控。基础时刻不仅包括狭义的“时刻”，还包括“商品”和“软件”。 公告称，基础时刻可能包括面前出于军事最终用途或军事最终用户的原因而受到管制的物项（意在言外，基础时刻具有可军民两用的特征）。其中许多物项皆不错与中国、俄罗斯或委内瑞拉的原土军事创新行径量度在一说念，包括半导体制造拓荒及相干软件、激光器、传感器和水下系统等。因此，它们可能组成国度安全要挟。 公告称，基础时刻还可能包括其他物项（意在言外，与国度安全、酬酢政策等相干的皆可能被管）。举例，如果在开发通例性火器、开展番邦谍报汇集行径或大范畴杀伤性火器方面，利用或需要这些物项，则可能被列为受管控的基础时刻。 不外，BIS规划管控的基础时刻仍是好意思国《出口管制条例》统治范围内的时刻，不包括基础研究。按《出口管制条例》第734.8条法例，在基础研究过程中产生的或瞻望从基础研究中得出的“时刻”或“软件”，不受该法不休。 02新兴和基础时刻波及国度安全，管控趋严 2018年8月13日，《出口管制革新法案》行为《2019年好意思国国防授权法案》的一部分，由好意思国总统签署奏效。根据该法案第1758条的法例，好意思国的出口管制领域将阐扬引入对国度安全量度键影响的新兴和基础时刻，相干受管制的新兴和基础时刻将绝平等同于其他受管制物项，根据好意思国《出口管制条例》进行管控。 《出口管制革新法案》指出了好意思国在科学、时刻、工程和制造（STEM）领域（包括对创新至关重要的基础时刻）的携带地位，对其国度安全的重要性。该法案还要求跨机构历程应试虑到：国外基础时刻的发展情况；出口管制可能会对好意思国此类时刻的发展产生的影响；出口管制在限制基础时刻向番邦扩散方面的有用性。 本周二，本公众号刚刚梳理了两年来好意思国对新兴和基础时刻实施出口管制的进展（见《好意思国还可能针对更多关键时刻实施出口管制》），其中包括：2019年5月对五种新兴时刻（包括翻脸微波晶体管、量子后加密算法等）的管控；2020年1月对地舆空间图像自动分析软件实施临时出口管制；2020年6月对三种新兴时刻（皆属于生示寂学品）实施出口管制。好意思国商务部还挑升组建了新兴时刻照看委员会，对新兴和基础时刻进行评估。本年5月，该委员会东说念主员遴择还是完成，并召开了第一次会议，瞻望后续会有更多措施出台。 03半导体芯片是中好意思科技战的焦点 半导体芯片（集成电路）是刻下简直扫数创新的基础，且关系到国度安全，成为中好意思争端的一个焦点领域。此前，好意思国主要从受管制的实体角度，先后将华为、晋华、中科朝阳、海光等中国多家芯片最初企业列入出口管制实体清单，限制这些中国企业获取好意思国先进时刻。而现在，好意思国规划从管制物项的角度，通过对制造芯片的基础时刻实施更严格的管控，来阻拦中国芯片产业发展。好意思国BIS在本次公告中提到可能受管控的基础时刻时，特等提到了半导体制造拓荒及相干软件等，并直指中国等国度。 中国半导体产业经过几十年发展，自然取得了长足的进步，但对外依存度仍然很高。从半导体产业链看，非论是最前端的半导体材料，如故联想枢纽的EDA器具、制造枢纽的拓荒等，对外依存度皆极高，简直无法解脱对外时刻依赖。 单就半导体制造拓荒（HS8486）（也便是BIS在本次公告中挑升提到并规划管控的一类基础时刻）而言，即便在深受贸易战影响的2019年，中国仍从好意思国入口了41.4亿好意思元，同比增长2.5%，占中国自全球半导体制造拓荒入口总和的15.7%。从类别来看，占比最高的是制造半导体器件或集成电路用的机器及安装（HS848620；占55.6%），主要包括等离子体干法刻蚀机（HS84862041）、离子注入机（HS84862050）、化学气相千里积安装（HS84862021）等。 自然中国半导体制造拓荒并非绝对依赖好意思国，但后续好意思国可能融会过出口管制多边机制，施压其盟友对中国实施“围堵”。如，2019年5月好意思国告示对五种新兴时刻实施出口管制，便是此前在瓦森纳协议全体会议上达成的共鸣；2020年6月对三种新兴时刻的管控，也响应了澳大利亚集团会议的落幕。不错料想，好意思国脉次针对基础时刻管控的征求意见末端后，一朝详情了对哪些基础时刻实施管控后，会先行实施，很快将限制对中国出口半导体制备拓荒及相干软件等；着实施成果欠安或出于其他地缘方面的探究，好意思国会推动将基础时刻纳入多边管控机制清单，并施压其他成员，共同围堵中国，透顶封杀中国从其他国度取得半导体时刻和拓荒之路。 可见，中国半导体可取得国外先进时刻和制备拓荒的时辰窗口可能还是很紧了，产业界应放胆还可取得国外先进时刻和拓荒的幻想，对持走独力新生、自主发展之路，独一这么，发展才能不受制于东说念主。 （《机工智库》2020-08-31，马彩霞）
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