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和天下共享一则判决书，何董事这是真刚呀，运动上诉监管。

新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市中级东谈主民法院

行 政 判 决 书

（2024）新01行终190号

上诉东谈主（原审原告）：何某，男，1962年12月21日降生，原任新疆银行党委委员、实施董事，住新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市天山区。

上诉东谈主何某诉被上诉东谈主国度金融监管总局新疆监管局（以下简称新疆监管局）教养、罚金一案，起义乌鲁木皆市水磨沟区东谈主民法院（2022）新0105行初279号行政判决，向本院拿起上诉。本院照章组成合议庭，于2024年8月8日公开开庭审理了本案。上诉东谈主何某、被上诉东谈主新疆监管局的寄托代理东谈主到庭参预诉讼。本案现已审理罢了。

一审审理查明，2020年11月16日、11月21日，原中国银行保障监督照看委员会新疆监管局（以下简称原新疆银保监局）向新疆某某有限公司（以下简称新疆银行）发出两份《稽核拜访文牍书》。2020年11月26日至12月18日，原新疆银保监局对新疆银行开展现场查验，查实该行存在监管统计报表数据严重错报漏报情形，严重违背审慎商量公法。2020年12月30日，原新疆银保监局对新疆银行监管数据错报漏报、整改不到位步履进行行政处罚立案。2022年6月17日呦剐蹭哦，原新疆银保监局召开行政处罚委员会会议，经集体酌量决定，拟对何某作出教养，处罚金东谈主民币六万元的行政处罚。2022年7月21日，原新疆银保监局向何某投递行政处罚事前奉告书：认定新疆银行2019年1月至2020年6月存在监管统计报表数据严重错报漏报，何某时任新疆银行实施董事，四肢客户风险统计报表报送牵头部门风险照看与法律合规部的摊派教导，对该行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报步履承担径直照看使命，拟对何某给以教养、处罚金东谈主民币六万元。2022年8月3日何某提交讲演申辩意见。2023年11月1日，新疆监管局召开行政处罚委员会会议，经集体酌量决定，不汲取何某的讲演申辩意见，给予何某教养，处罚金东谈主民币六万元的行政处罚。2023年12月5日，新疆监管局向何某投递新金监罚决字（2023）37号行政处罚决定书。何某起义该行政处罚决定，向一审法院拿起行政诉讼。

一审法院以为，根据《中华东谈主民共和国银行业监督照看法》《中国银保监会行政处罚方针》（银保监会2020年第8高唱）的关系规矩，新疆监管局（原新疆银保监局）照章平稳对辖内银行业实施融合监督照看，具有对辖内径直监管的银行业法东谈主机构偏激从业东谈主员实施的犯法步履给予行政处罚的权力。《银行业金融机构数据责罚指引》（银保监发xxxx号）第二十九条文矩：“银行业金融机构应当种植数据质料照看标的，确立贬抑机制，确保数据的真正性、准确性、运动性、好意思满性和实时性。”《中华东谈主民共和国银行业监督照看法》第四十八条第二项规矩：“银行业金融机构违背法律、行政法例以及国度相关银行业监督照看规矩的，银行业监督照看机构除依照本法第四十四条至第四十七条文矩处罚外，还不错区别不恻隐形，弃取下列措施：（二）银行业金融机构的步履尚不组成犯法的，对径直负责的董事、高档照看东谈主员和其他径直使命东谈主员给予教养，处五万元以上五十万元以下罚金；”本案中，《对于教导班子成职做事单干和AB角的文牍》（新银党发xxxx号）《新疆银行对于印发客户风险统计照看方针的文牍》（新银发xxxx号）可领路风险照看与法律合规部是客户风险统计做事的牵头照看部门，负责向监管部门汇总报送客户风险统计数据，如期查验和通报客户风险统计数据质料，组织落实整改和对授信客户基础数据的关爱做事，何某时任新疆银行实施董事，是风险照看与法律合规部的摊派行教导。新疆监管局发现新疆银行存在监管统计报表数据严重错报漏报的犯法步履时，依照《中华东谈主民共和国银行业监督照看法》第四十八条第二项的规矩以何某为承担径直照看使命的董事作念出行政处罚并无失当。新疆监管局对何某作出行政处罚前，履行了关系的拜访及奉告义务，保障了何某的讲演、申辩权利，作出被诉行政处罚决定门径正当。要而言之，新疆监管局对何某作出的行政处罚决定，事实明晰、凭据可信、法律适用正确，顺应法定门径。何某条件湮灭新疆建管局作出的被诉行政步履的诉讼苦求，无事实和法律依据，一审法院不予支撑。依照《中华东谈主民共和国行政诉讼法》第六十九条之规矩，一审判决：驳回何某条件湮灭国度金融监督照看总局新疆监管局作出的新金监罚决字（2023）37号对何某给予教养并罚金东谈主民币六万元的《行政处罚决定书》的诉讼苦求。

上诉东谈主何某起义一审判决，向本院上诉称，1．一审在新疆监管局主要凭据显然不及的情况下，径直将新疆监管局认定的何某豪放新疆银行被查发现的客户风险统计部分报表数据严重错报漏报步履负径直照看使命的推定事实，四肢一审查明事实。一审莫得负责进行实体审理，对两边凭据和狡辩意见气魄相反显然，认定事实永诀法，并无任何凭据不错证实何某实施了与新疆银保监局查验发现的新疆银行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报犯法步履的发生之间有势必逻辑关系的犯法步履。新疆监管局对何某个东谈主使命的拜访和审表面断并未严格按照轨制规矩和凭据事实进行，熟练主不雅臆断。2．一审对新疆监管局适用法律存在显然诞妄不以为然，并以为其适用法律正确。同期由于对本案基武艺实认定不正确，一审适用法律也就诞妄。法律出书社出书的《中华东谈主民共和国银行业监督照看法释义》这本书对法条有泰斗解释对金融机构犯法步履负责的，应是金融犯法步履的决议者和实施者。其他径直使命东谈主员，指董事、高档照看东谈主员外，以我方的步履酿成银行业金融机构犯法的使命东谈主员。新疆监管局特意浑浊了负有使命和负有径直使命的见识。3．新疆监管局对何某的行政处罚门径已组成显然犯法。未照章履行全面奉告义务，掳掠了何某陆续讲演申辩的门径性权利。显然违背先取证，后裁决的行政处罚门径原则。新疆监管局从2020年12月30日立案到2023年11月15日作念出行政处罚决定，长达1050天，严重违背了行政处罚法对于90日的期限规矩。综上，苦求二审法院湮灭一审判决，湮灭新疆监管局作出的新金监罚决字（2023）37号行政处罚决定。

被上诉东谈主新疆监管局答辩称，1．本案被诉行政处罚决定门径正当。新疆监管局具有对案涉犯法步履进行行政处罚的法定权力。新疆监管局于2020年12月30日立案。2022年6月17日，原新疆银保监局召开行政处罚委员会会议，经集体酌量决定，拟对何某作出教养，处罚东谈主民币6万元的行政处罚。2022年7月21日，向何某投递行政处罚事前奉告书，2022年8月3日何某提交讲演申辩意见。2023年11月1日，新疆监管局召开行政处罚委员会会议，经集体酌量决定，不汲取何某讲演申辩意见。2023年12月5日向何某投递行政处罚决定。2．本案被诉行政处罚决定认定事实明晰，凭据充分。经拜访，新疆银行客户风险统计部分报表数据存在严重错报、漏报，触及77条数据，且此前2018年查验发现的同质同类问题仍存在。以上事实有稽核拜访文牍书、客户风险统计报表严重错报漏报明细、筹商拜访笔录、现场查验事实阐明书、现场查验意见书、新疆银行对于印发客户风险统计照看方针的文牍等凭据领路。3．本案被诉行政处罚决定使用法律正确。新疆银行监管统计报表数据严重错报漏报的步履，违背了《中国银保监会现场查验方针（试行）》第三十九条、《银行业金融机构数据责罚指引》第二十九条、《中华东谈主民共和国银行业监督照看法》第二十一条、第四十八条第二项之规矩。4．新疆监管局作出本案被诉行政处罚决定，使命认定准确。何某四肢时任实施董事，四肢客户风险统计报表报送牵头部门风险照看与法律合规部的摊派临高，对该行客户风险统计部门报表数据严重错报、漏报步履承担径直照看使命。综上，一审判决认定事实明晰，判决正确。苦求二审照章驳回上诉，守护原判。

本院经审理查明的事实与一审法院查明的案件事实基本一致，本院给以阐明。

另查明，本案被诉新金监罚决字（2023）37号《行政处罚决定书》载明：“2018年查验发现的同质同类问题仍然存在。如，客户风险统计报表中‘身份证号码’‘信用评级效果’‘财务方针’‘授信数据’‘财务报表日历’‘审批抵质押率’均存在错报漏报。”二审审理期间，新疆监管局讲演，因新疆银行的监管统计报表数据错报漏报金额浩大且存在屡查屡犯的问题，标明新疆银行的数据报送部门（风险照看与法律合规部）履职不力、未有用组织落实整改和践诺升迁数据质料，故对风险照看与法律合规部负责东谈主及摊派该部门的何某给予行政处罚。

以上事实有稽核拜访文牍书，立案审批表，中国银保监会新疆监管局行政处罚拜访文牍书，中国银保监会新疆监管局行政处罚案件拜访报恩，行政处罚案件材料叮嘱审理表，行政处罚案件审理报恩，行政处罚案件审议会议决议两份，行政处罚事前奉告书，讲演申辩意见，行政处罚决定书投递回证，现场查验事实阐明书，新疆银行贸易牌照，对于教导班子成员单干和AB角的文牍，对于印发客户风险统计照看方针的文牍，行政处罚拜访笔录及一、二审法庭审理笔录等凭据领路。

本院以为，《中华东谈主民共和国银行业监督照看法》第八条文矩：“国务院银行业监督照看机构根据履行职责的需要诞生派出机构。国务院银行业监督照看机构对派出机构实行融合教导和照看。国务院银行业监督照看机构的派出机构在国务院银行业监督照看机构的授权限制内，履行监督照看职责。”《中国银保监会行政处罚方针》第十四条第一项规矩：“派出机构负责对辖区内的下列犯法步履给予行政处罚：（一）径直监管的银行业法东谈主机构偏激从业东谈主员实施的；”新疆监管局四肢国务院银行业监督照看机构的派出机构，根据国务院银行业监督照看机构的授权，照章平稳对辖内银行业实施融合监督照看，具有对辖内径直监管的银行业法东谈主机构偏激从业东谈主员实施的犯法步履给予行政处罚的法定权力。

《中华东谈主民共和国银行业监督照看法》第四十八条第二项规矩：“银行业金融机构违背法律、行政法例以及国度相关银行业监督照看规矩的，银行业监督照看机构除依照本法第四十四条至第四十七条文矩处罚外，还不错区别不恻隐形，弃取下列措施：（二）银行业金融机构的步履尚不组成犯法的，对径直负责的董事、高档照看东谈主员和其他径直使命东谈主员给予教养，处五万元以上五十万元以下罚金；”《中国银保监会现场查验方针（试行）》（中国银行保障监督照看委员会令2019年第7号）第三十九条文矩：“银保监会偏激派出机构应当抓续完善茬验分析系统，充分愚弄信息本事技能，开展查验分析，实施现场查验，提高现场查验质效。银行业和保障业机构应当按照银保监会偏激派出机构条件，加强数据责罚，按照监管数据圭臬条件，完成查验分析系统所需数据整理、报送等做事，保证关悉数据的全面、真正、准确、步伐和实时。银保监会偏激派出机构应当加强对银行业和保障业机构信息科技外包服务等做事的监督查验。”《银行业金融机构数据责罚指引》（银保监发xxxx号）第二十九条文矩：“银行业金融机构应当种植数据质料照看标的，确立贬抑机制，确保数据的真正性、准确性、运动性、好意思满性和实时性。”依据上述法律规矩，银行业金融机构应当确保数据的真正性、准确性、运动性、好意思满性和实时性，银行业金融机构存在未确保数据的真正性、准确性、运动性、好意思满性和实时性犯法步履尚不组成犯法的，行政机关除对金融机构进行处罚外，还应当对金融机构径直负责的董事、高档照看东谈主员和其他径直使命东谈主员进行处罚。本案中，新疆银行存在客户风险统计部分报表数据存在严重错报、漏报步履且与2018年经查验发现的问题同类同质。《对于教导班子成职做事单干和AB角的文牍》（新银党发xxxx号）《新疆银行对于印发客户风险统计照看方针的文牍》（新银发xxxx号）载明，风险照看与法律合规部是新疆银行是客户风险统计报表的牵头部门，负责向监管部门汇总报送客户风险统计数据，如期查验和通报客户风险统计数据质料，组织落实整改和对授信客户基础数据的关爱做事。何某时任新疆银行实施董事，是风险照看与法律合规部的摊派行教导，对该事实何某亦不抓异议但以为其并非对新疆银行的犯法步履负有径直使命的董事、高档照看东谈主员，不应四肢被处罚主体。本案中，何某系四肢新疆银行数据统计报送做事径直负责的董事、高档照看东谈主员，负有确立健全新疆银行数据统计报送里面贬抑轨制并有用组织实施的职责。依据上述法律规矩，新疆监管局认定何某为径直负责的董事、高档照看东谈主员，认定事实明晰。

《中华东谈主民共和国行政处罚法》第六十条文矩：“行政机关应当自行政处罚案件立案之日起九旬日内作念出行政处罚决定。法律、法例、规矩另有规矩的，从其规矩。”《中国银保监会行政处罚方针》（中国银行保障监督照看委员会令2020年第8号）第二十二条第二款规矩：“立案拜访部门应当在立案之日起九旬日以内完成拜访做事。有非常情况的，不错顺应蔓延。”第四十五条第一款规矩：“立案拜访终了后，需要移送行政处罚委员会的，由立案拜访部门提议处罚建议，将案件材料叮嘱行政处罚委员会办公室。”第五十一条第一款、第二款规矩：“行政处罚委员会办公室应当自恰当招揽案件之日起九旬日以内完成案件审理，形成审理报恩提交行政处罚委员会审议。有非常情况的，不错顺应蔓延。立案拜访部门根据办公室意见需要补充材料的，自办公室收到好意思满补充材料之日起再行缠绵审理期限。”第七十九条文矩：“银保监会偏激派出机构应当对当事东谈主讲演、申辩大略听证意见进行酌量。需要补充拜访的，进行补充拜访。”本案中，新疆监管局于2020年12月30日立案，立案拜访部门于2021年3月31日向行政处罚委员会办公室叮嘱行政处罚案件材料。2021年6月17日，行政处罚委员会办公室向立案拜访部门出具反映初步审理意见，条件立案拜访部门出具反映初步审理意见，条件立案拜访部门补充材料。2022年5月，立案拜访部门完成最终补充材料后，依据上述法律规矩，对行政处罚委员会办公室的审理期限再行缠绵。2022年6月17日，行政处罚委员会完成审理并形成审理报恩提交至行政处罚委员会审议。新疆监管局的立案拜访及审理并未违背上述规矩。新疆监管局依据上述查明事实，向何某作出事前处罚奉告书并投递，在充分听取何某讲演申辩意见后进行补充拜访，再次流程行政处罚委员会会议审议，并依照《中华东谈主民共和国银行业监督照看法》第四十八条第二项规矩，以何某为径直负责的董事、高档照看东谈主员对其作出罚金六万元的新金监罚决字（2023）37号行政处罚决定，认定事实明晰，适用法律正确，门径正当，处罚顺应。

综上，何某的上诉事理穷乏事实和法律依据，本院不予汲取。上诉苦求不行成立，本院不予支撑。一审判决认定事实明晰，适用法律正确。依照《中华东谈主民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第一项之规矩，判决如下：

驳回上诉，守护原判。

本案二审案件受理费50元，由上诉东谈主何某使命（已付）。

本判决为终审判决呦剐蹭哦。